JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo | Compõe RG? |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024 | Iniciativa | Realização de eventos institucionais. | Operacional | Vazamento de informações pessoais coletadas durante inscrições e participação em eventos, incluindo listas de presença e imagens. | 4 | 3 | 12 | Negativo |
Implementar medidas de segurança para proteção dos dados, como acesso restrito e consentimento explícito dos participantes. |
AGOV* | 2024 | |
| 2024 | Processo | Gestão de teletrabalho. | Operacional | Início do teletrabalho sem homologação. | 3 | 4 | 12 | Negativo |
Mitigar: |
SGP | 2024 | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Aplicação de penalidade ao órgão por Ente Público exercendo o Poder de Polícia. | 4 | 3 | 12 | Negativo |
Criar controles internos para aferição do cumprimento das cláusulas contratuais que são exigíveis antes da emissão de ordem de serviço para início da execução. Criar ckeck list para averiguar o cumprimento de cláusulas contratuais relativas ao Código Municipal de Postura, ao COSCIP e às Normas de Proteção Ambiental. |
SAT* | ||
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Constatação de ações orçamentárias distintas, que integrarão a programação anual, contendo objetos similares ou de natureza semelhante devido à falta de revisão da programação preliminar que possibilitasse a unificação de IDs num único procedimento licitatório. | 3 | 4 | 12 | Negativo |
Instituir instância revisora da programação, na Unidade requisitante e em Unidade externa, para indicar as possibilidades de unificação, antes do início da aprovação do PCA. |
SAT* | ||
| 2024 | Processo | Mapeamento de processos de trabalho. | Operacional | Falha na identificação de processos relevantes durante o mapeamento, resultando em mapeamento de processos incompletos ou imprecisos. | 3 | 4 | 12 | Negativo |
Conduzir reuniões de alinhamento com a participação de todos os envolvidos no processo para assegurar que todos processos relevantes sejam contemplados. |
AGOV* | 2024 | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Não retenção dos encargos trabalhistas. | 4 | 3 | 12 | Negativo |
Criar controles internos para garantir o cumprimento da obrigação destinada à abertura de conta-vinculada. |
SAT* | ||
| 2024 | Processo | Monitoramento, Avaliação e Revisão do PLS | Estratégico | Descobertas de prátcas inovadoras e sustentáveis, podendo gerar a redução de custo e melhoria da eficiência. | 4 | 3 | 12 | Positivo |
Escalar as práticas que forem bem sucedidas nos projetos-piloto, integrando-as às operações padrão da organização. |
AGOV* | 2024 | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Elaboração do Termo de Referência com o objeto da contratação definido com deficiência devido à falta de conhecimento técnico ou conhecimento técnico insuficiente para detalhar a solução, por parte do servidor ou equipe de planejamento. | 4 | 3 | 12 | Negativo |
Qualificar todos os gestores em elaboração do termo de referência ou do projeto básico, à luz da legislação e das normativas que regem a matéria. Instituir, na Unidade requisitante, instância de revisão do artefato antes da formalização. |
SAT* | ||
| 2024 | Processo | Registro manual de dados em planilhas em MS Excel. | Operacional | Captação das informações orçamentárias das seções judiciárias fora do prazo. | 3 | 4 | 12 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | 2024 | |
| 2024 | Contratação | Modernização dos 9 (nove) elevadores | Operacional | Atraso na conclusão da modernização dos 9 (nove) elevadores | 3 | 4 | 12 | Negativo |
Mitigar: |
SIE |