JF2 Gerenciamento de Riscos | Justiça Federal da 2ª Região

Unidade Organizacional

Exercício	Objeto do Gerenciamento de riscos	Descrição	Categoria	Evento de Risco	Impacto	Probabilidade	Criticidade (Impacto x Probabilidade)	Tipo de Risco	Tratamento do Risco
2023	Processo	Registro manual de dados em planilhas em MS Excel para registrar a captação de todos os números associados à Proposta Orçamentária para o exercício subsequente.	Operacional	Erro no lançamento de dados ou na consolidação das solicitações da 2ª Região nos documentos referentes à Proposta Orçamentária (na consolidação da Proposta Orçamentária para despesas discricionárias do TRF2 e de suas Seções Judiciárias), pois o processo é manual, envolvendo e-mails, documentos em MS Word e planilhas MS Excel.	3	2	6	Negativo	Aceitar o risco, haja vista a inexistência de sistema automatizado que supra a manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel.
2023	Processo	Registro manual de dados em planilhas em MS Excel recebidas do Conselho da Justiça Federal para registrar todos os números associados aos pedidos de crédito suplementar.	Operacional	Erro no registro de dados ou consolidação dos pedidos da 2ª Região nos documentos de solicitação de créditos, visto que o processo é manual, envolvendo e-mails, documentos de MS Word e planilhas em MS Excel.	3	2	6	Negativo	Aceitar o risco, haja vista a inexistência de sistema automatizado que supra a manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel.
2023	Processo	Pagamento dos servidores.	Operacional	Perda de prazos em processos de reposição ao Erário.	3	2	6	Negativo	Reduzir - Aprimorar controle desenvolvendo um banco de prazos em access Centralizar os controles em uma área.
2023	Iniciativa	Lançar dados nos sistemas EFD-REINF e Pagamento de Terceiros para o eSocial.	Operacional	Lançamento incorreto da informação, gerando inconsistência na Receita Federal.	3	2	6	Negativo	Implantar ambiente digital para processar e transmitir as informações de escrituração fiscal.
2023	Processo	Analise e registro manual dos dados oriundos do SIAFI e do SAD para registrar em planilhas em MS Excel, bem como calcular por meio de fórmulas em planilhas as projeções individualmente dos contratos de natureza continuada.	Operacional	Necessidade de análise dos respectivos processos, registro e acompanhamento, por meio de planilhas em MS Excel, visto que não há conexão direta com o SIAFI ou com o SAD, na análise da situação atualizada da despesa pendente e acompanhamento da execução de valores inscritos em restos a pagar das despesas discricionárias do TRF2 e das Seções Judiciárias a cargo do TRF2.	2	3	6	Negativo	Aceitar o risco, haja vista a inexistência de sistema automatizado que supra a manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel.
2023	Processo	Registro manual de dados em planilhas em MS Excel recebidas do Conselho da Justiça Federal para registrar todos os números associados à Proposta Orçamentária para o exercício subsequente.	Operacional	Inexistência de sistema informatizado para a captação da programação de despesas previstas para a proposta orçamentária do Tribunal para o ano subsequente e consolidação da Proposta Orçamentária, de forma que a captação é feita por meio de e-mails e planilhas em MS Excel, bem como a consolidação em planilhas recebidas do Conselho da Justiça Federal.	2	3	6	Negativo	Aceitar o risco, haja vista a inexistência de sistema automatizado que supra a manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel.
2023	Processo	Pagamento dos magistrados e servidores.	Comunicação	Prestar informação com erro para órgãos internos.	2	3	6	Negativo	Aceitar risco.
2023	Processo	Pagamento dos magistrados e servidores.	Comunicação	Informação prestada intempestivamente para beneficiários.	2	3	6	Negativo	Aceitar risco.
2023	Processo	Concessão de aposentadoria e pensão.	Operacional	Aposentar com vantagem indevida.	2	3	6	Negativo	Aceitar risco.
2023	Processo	Atualização de versão do EPROC.	Estratégico	Indisponibilidade do Sistema após liberação.	5	1	5	Negativo	Cancelamento da liberação e restauração da versão anterior.