JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024 | Processo | Documentação e registros internos. | Operacional | Acesso não autorizado a documentos internos, contendo dados pessoais de funcionários, como avaliações de desempenho e registros de presença. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Implementar controles de acesso e auditorias regulares para monitorar o uso dos dados. |
AGOV* | |
| 2024 | Iniciativa | Lançamento dos dados nos sistemas EFD-REINF e Pagamento de Terceiros para o eSocial. | Operacional | Lançamento incorreto da informação, gerando inconsistência na Receita Federal. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Registrar manualmente dados em planilhas em MS Excel para registrar todos os números associados aos contratos de natureza continuada | Operacional | Erro no valor da base contratual, decorrente de desatualização de dados nas planilhas de controle em Excel, visto que não há uma conexão direta com o SIAFI ou com o SAD, no acompanhamento e projeção da execução dos contratos discricionários de natureza continuada do TRF2 e das Seções Judiciárias a cargo do TRF2 | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Aceitar o risco, pela inexistência de sistema automatizado para manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel. |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Pagamento de despesas gerais. | Operacional | Pagamento efetuado fora do prazo. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Monitoramento, Avaliação e Revisão do PLS. | Estratégico | Atraso na revisão e atualização do PLS. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Implementar um sistema de alertas e notificações automáticas para lembrar os envolvidos sobre as próximas revisões |
AGOV* | |
| 2024 | Iniciativa | Aprimoramento da Coleta Seletiva do TRF2. | Estratégico | Pouco engajamento dos servidores, magistrados e colaboradores na separação e descarte correto de resíduos. | 2 | 3 | 6 | Negativo |
Implementar campanhas de conscientização e treinamento contínuo sobre a importância da separação e descarte correto de resíduos. |
AGOV* | |
| 2024 | Processo | Cumprimento ao comando normativo acerca da sustentabilidade das contratações públicas. | Conformidade | Constatação de desconformidade com a Lei nº 14.133/2021. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Mitigar: Instituir a Cartilha orientadora para nortear a identificação de impactos ambientais e a eleição de critérios sustentáveis. Promover ações educacionais. Definir Unidade organizacional e atribuição que habilite a análise e devolução de artefatos com deficiência. |
SAT* | |
| 2024 | Processo | Processo organizacional de desfazimento de bens por doação. | Conformidade | Constatação de desconformidade de procedimentos de desfazimento de bens e/ou retardo do procedimento. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Mitigar: Mapear, formalizar e promover treinamento do processo. |
SAT* | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Conformidade | Contratação de solução em desconformidade à lesgilação, não atendendo aos preceitos de sustentabilidade exigíveis. | 2 | 3 | 6 | Negativo |
Qualificação permanente de gestores no tema sustentabilidade, com foco em definição de critérios sustentáveis e identificação de impactos ambientais. Instituir processo de trabalho de análise dos critérios sustentáveis escolhidos, atribuindo prerrogativa de poder determinar a revisão, à luz de diretrizes formais instituídas pelo órgão. |
SAT* | |
| 2024 | Processo | Conformidade contratual relativa aos prazos de garantias. | Operacional | Perda de prazos estabelecidos em contrato para apresentação de garantias. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Mitigar: Criar ferramenta automatizada de controle de prazos. |
SAT* |