JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024 | Iniciativa | Levantar todos os itens do Ranking da Transparência atribuídos à SAJ | Operacional | Falta de clareza sobre os itens atribuídos pode resultar em omissões ou priorização inadequada. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Mitigar: Validar junto à Governança os itens do Ranking sob responsabilidade da SAJ. |
SAJ* | |
| 2024 | Iniciativa | Implementar campanhas internas de sensibilização | Operacional | Falta de engajamento pode resultar na persistência de erros na vinculação de temas. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Mitigar: Utilizar canais de comunicação interna para reforçar a importância da correta vinculação e seus impactos. |
SAJ* | |
| 2024 | Iniciativa | Definir o layout e o conteúdo do boletim | Operacional | Falta de clareza e objetividade pode comprometer a utilidade do boletim. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Mitigar: Revisar a estrutura do boletim antes da publicação oficial. |
SAJ* | |
| 2024 | Processo | Documentação e registros internos. | Operacional | Acesso não autorizado a documentos internos, contendo dados pessoais de funcionários, como avaliações de desempenho e registros de presença. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Implementar controles de acesso e auditorias regulares para monitorar o uso dos dados. |
AGOV* | |
| 2024 | Processo | Atualização da versão do e-Proc. | Estratégico | Constatação de falha em versão atualizada liberada. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Prevenir: Homologar e corrigir de falhas previamente a liberação |
STI* | |
| 2024 | Processo | Evolução do sistema processual (e-Proc). | Estratégico | Inconsistência em nova funcionalidade disponibilizada no ambiente de produção do e-Proc. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: Desenvolver funcionalidade com a possibilidade de desativá-la ou ativá-la via base de dados, de modo a facilitar sua desativação em caso de inconsistência crítica. Aplicar solução à funcionalidade e submeter ao ambiente de produção. |
STI* | |
| 2024 | Iniciativa | Lançamento dos dados nos sistemas EFD-REINF e Pagamento de Terceiros para o eSocial. | Operacional | Lançamento incorreto da informação, gerando inconsistência na Receita Federal. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Registrar manualmente dados em planilhas em MS Excel para registrar todos os números associados aos contratos de natureza continuada | Operacional | Erro no valor da base contratual, decorrente de desatualização de dados nas planilhas de controle em Excel, visto que não há uma conexão direta com o SIAFI ou com o SAD, no acompanhamento e projeção da execução dos contratos discricionários de natureza continuada do TRF2 e das Seções Judiciárias a cargo do TRF2 | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Aceitar o risco, pela inexistência de sistema automatizado para manipulação dos dados pelos poucos servidores com conhecimento avançado em MS Excel. |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Pagamento de despesas gerais. | Operacional | Pagamento efetuado fora do prazo. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | |
| 2024 | Processo | Monitoramento, Avaliação e Revisão do PLS. | Estratégico | Atraso na revisão e atualização do PLS. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Implementar um sistema de alertas e notificações automáticas para lembrar os envolvidos sobre as próximas revisões |
AGOV* |