JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo | Compõe RG? |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024 | Processo | Registrar manualmente dados em planilhas em MS Excel para registrar todos os números associados ao orçamento | Operacional | Erro de lançamento nos arquivos Excel, por ausência de sistema que permita conferência automatizada no acompanhamento da execução orçamentária e financeira discricionária das despesas não continuadas do Tribunal. | 4 | 4 | 16 | Negativo |
Mitigar: |
SPO* | ||
| 2024 | Processo | Disponibilização Anual de Dados Atuariais | Estratégico | Ocorrência de dados incompletos ou inconsistentes impossibilitando concluir o solicitado | 4 | 4 | 16 | Negativo |
Prevenir: Trabalhar em conjunto com a área responsável pelos sistemas de RH com antecedência mínima de um mês. |
STI* | ||
| 2024 | Processo | Instruir processo de reposição ao Erário | Operacional | Perda de prazos em processos de reposição ao Erário | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Mitigar: |
SGP | ||
| 2024 | Processo | Macroprocesso Governança e Gestão Organizacional. | Conformidade | Redução de Notas de Auditoria. | 5 | 3 | 15 | Positivo |
Explorar: desenvolvimento de iniciativa de controle e monitoramento, em tempo de gestão. |
AGOV* | 2024 | |
| 2024 | Iniciativa | Estabelecimento de parceria estratégica para a inclusão de mulheres vítimas de violência. | Estratégico | Acesso não autorizado ou uso indevido de informações sensíveis, como bancos de dados de mulheres vítimas de violência, fornecidos por parceiros externos. | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Implementar controles de acesso e auditorias regulares para monitorar o uso dos dados. |
AGOV* | ||
| 2024 | Processo | Processo Elaborar Folha de Pagamento | Operacional | Erro no lançamento individual | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Reduzir: Retomar melhoria com automação |
SGP | ||
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Solução de continuidade do serviço de prestação continuada. | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Criar controles internos para averiguar o cumprimento da obrigação a cada fim de ciclo do serviço. Notificar a Divisão de Contratos imediatamente a cada irregularidade detectada. Alertar a Administração sobre a possibilidade de solução de continuidade do serviço e propor uma nova contratação concomitantemente à rescisão da avença, caso o descumprimento seja reiterado. Elaborar Plano de Trabalho Mínimo que possa ser objeto de contratação emergencial, durante a execução da fase licitatória da nova contratação. |
SAT* | ||
| 2024 | Processo | Encaminhar demandas de órgãos de controle externo e da unidade de auditoria interna | Conformidade | Atendimento em conformidade de baixa qualidade | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Mitigar: Análise de todos os aspectos da demanda, antes do encaminhamento, para direcionar de forma acertiva os gestores na resolução da demanda. |
AGOV* | ||
| 2024 | Processo | Definição de Mecanismos de Direcionamento de Gestão (Governança). | Estratégico | Constatação de baixa aderência dos gestores aos mecanismos de governança. | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Mitigar: Realizar reuniões com gestores, para explicação de como os mecanismos de governança auxiliam no alcance de objetivos estratégicos, a fim de aumentar sensibilização e engajamento dos mesmos. |
AGOV* | ||
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Interrupção da prestação dos serviços pelos prestadores. | 5 | 3 | 15 | Negativo |
Criar controles internos para averiguar o cumprimento da obrigação a cada fim de ciclo do serviço. Notificar a Divisão de Contratos imediatamente a cada irregularidade detectada. Alertar a Administração sobre a possibilidade de solução de continuidade do serviço e propor uma nova contratação concomitantemente à rescisão da avença, caso o descumprimento seja reiterado. |
SAT* |