JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024 | Processo | Processo de trabalho de contratações de TI. | Estratégico | Inscrição de altas somas em restos a pagar. | 4 | 3 | 12 | Negativo |
Prevenir: Antecipar o início do fluxo das contratações para que as mesmas sejam concluídas até a metade do exercício, possibiltando uma execução orçamentária mais equlibrada, com a consequente redução do risco de inscrições em Restos a Pagar. |
STI* | |
| 2024 | Processo | Fornecimento de informações a órgãos externos. | Operacional | Informação prestada intempestivamente para órgãos externos. | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Mitigar: |
SGP | |
| 2024 | Processo | Realizar recadastramento de inativos e pensionistas | Operacional | Realizar recadastramento de inativos e pensionistas | 2 | 5 | 10 | Negativo |
Mitigar: |
SGP | |
| 2024 | Processo | Gerenciamento de acumulação de cargos. | Operacional | Não constatação de acúmulo de cargos indevidos ou irregular. | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Mitigar: Automatizar o processo por meio da RAIS (Esocial). |
SGP | |
| 2024 | Processo | Restauração de Backup. | Estratégico | Impossibilidade de restauração dos dados em função de falha em mídia de backup DDS. | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Prevenir: Renovação periódica de mídias DDS ou implementação de outro meio de armazenamento |
STI* | |
| 2024 | Processo | Restauração de Backup. | Estratégico | Interrupção de restauração dos dados em função do tempo demasiado. | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Mitigar: Aumentar efetivo operacional para efetuar testes de restauração periódicos para avaliação dos tempos de restauração, liberação de recursos para priorizar os processos de restauração e efetuar ações para aumentar a disponibilidade de recursos computacionais para ações de restauração. |
STI* | |
| 2024 | Processo | Gerenciamento de portfólio de projetos de TI. | Estratégico | Não atendimento de demandas prioritárias dentro do prazo. | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Mitigar: Realizar reuniões de alinhamento de projetos com as áreas de TI envolvidas e indicar recursos necessários, a fim de cumprir o prazo. |
STI* | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Programação de contratações anual (PCA) deficiente devido ao desconhecimento da estratégia organizacional para alinhamento das ações orçamentárias e definição de prioridades, ocasionando aditamentos excessivos ao PCA aprovado. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Comunicação da estratégia, possibilitando aos Centros de Custos identificarem prioridades da organização. |
SAT* | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Programação de contratações anual com deficiência devido à inexistência de processo organizacional que possibilite a captação prévia das necessidades oriundas das Unidades que não integram o rol de Centros de Custos da organização, ocasionando aditamentos excessivos ao PCA aprovado. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Estabelecer processo organizacional que permita, sazonalmente, captar as necessidades oriundas de Unidades Administrativas não integrantes do rol de Centros de Custos, possibiltando incluí-las tempestivamente na programação de contratações anual. |
SAT* | |
| 2024 | Contratação | Macroprocesso de Contratações e Aquisições. | Estratégico | Não prestação da garantia contratual. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Criar controles internos para registrar a emissão de notificação para apresentação da garantia contratual, monitorar o prazo de cumprimento e a efetiva apresentação. |
SAT* |