JF2 Gerenciamento de Riscos
| Exercício | Objeto do Gerenciamento de riscos | Descrição | Categoria | Evento de Risco | Impacto | Probabilidade | Criticidade (Impacto x Probabilidade) | Tipo de Risco | Tratamento do Risco | Editar | Grupo gestor de conteúdo |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2026 | Iniciativa | Padronizar procedimentos de sequestro e comunicação institucional | Operacional | Atraso na adoção de medidas legais | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Criar modelos e fluxos previamente definidos |
SAJ* | |
| 2026 | Iniciativa | Realizar conferência técnica e normativa antes da publicação | Operacional | Publicação com inconsistências remanescentes | 5 | 2 | 10 | Negativo |
Checklist de validação final |
SAJ* | |
| 2026 | Iniciativa | Capacitação de pessoas por meio de cursos de conciliador e mediador judicial para participarem das audiências de conciliação dos CEJUSCs. | Operacional | Baixa participação dos conciliadores nas audiências após a conclusão do curso de conciliador/mediador. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Promover o incentivo à permanência dos conciliadores/mediadores formados por meio de emissão de declaração de horas de conciliação/mediação para cômputo de horas de prática jurídica. |
NCON | |
| 2026 | Processo | Macroprocessso Gestão das Contratações e Aquisições. | Operacional | Repetição de atividade de contratação já realizada no exercício. | 3 | 3 | 9 | Negativo |
Mitigar. 1 - Elaborar e divulgar, após aprovação, orientação interna aos gestores no sentido de efetuar planejamento, evitando o evento tratado. Unidade Responsável: SAT/DG Prazo: fevereiro. 2 - Avaliar e submeter à Diretoria-Geral indicações de objetos semelhantes para avaliação de unificação Unidade Responsável: SAT Prazo: setembro/outubro/novembro (por ocasião da aprovação preliminar do PCA 2027. |
SAT* | |
| 2026 | Processo | Lançamento de dados referente aos pagamentos extra-folha no Sistema de Terceiros - eSocial. | Operacional | Lançamento incorreto da informação, gerando inconsistência na Receita Federal. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar: Efetuar conciliação entre planilha de pagamentos efetuados (Excel) e dados lançados no Sistema de Terceiros e corrigir possíveis erros. |
SPO* | |
| 2026 | Processo | Lançamento de dados nos sistemas EFD-REINF. | Operacional | Lançamento incorreto da informação, gerando inconsistência na Receita Federal. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Aceitar: Aguardar liberação de versão atualizada do SIGEO para processar e transmitir as informações de escrituração fiscal. |
SPO* | |
| 2026 | Processo | Macroprocessso Gestão das Contratações e Aquisições. | Operacional | Elaboração de ETP que não defina adequadamente a necessidade da contratação. | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Mitigar. 1. Reforçar capacitação de gestores e fiscais Unidade Responsável: SGP Prazo: 1º semestre. 2. Melhoria das Orientações em Base de Conhecimento no SEI Unidade Responsável: SAT Prazo: junho. |
SAT* | |
| 2026 | Iniciativa | Demandar painéis de BI para acompanhamento da conformidade | Comunicação | Ausência de visibilidade dos dados | 4 | 2 | 8 | Negativo |
Acompanhamento junto ao NUEST e priorização da demanda |
SAJ* | |
| 2026 | Processo | Monitorar desempenho. | Estratégico | Redução ou Queda de desempenho em serviço de TI disponibilizado. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Mitigar: Analisar e divulgar causas de baixo desempenho, visando identificar a necessidade de correções (patches/service packs) ou atualizações do SGBD ou de outros componentes/serviços. Propor e implementar as correções ou atualizações identificadas. |
STI* | |
| 2026 | Processo | Execução das Contratações de TI. | Conformidade | Atraso ou retrabalho nos processos licitatórios de TI decorrente da utilização de artefatos e modelos não aderentes às Instruções Normativas vigentes, incluindo a Lei nº 14.133/2021. | 3 | 2 | 6 | Negativo |
Prevenir: Promover a atualização contínua dos servidores da Secretaria quanto às normas vigentes e suas alterações, por meio de capacitações formais e ações sistemáticas de compartilhamento de conhecimento, tais como reuniões técnicas, alinhamentos periódicos e disseminação de orientações às equipes de contratação e aos gestores da STI. |
STI* |